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期貨市場統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引2021年8月實施
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為明確期貨市場統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范期貨公司開戶環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作要求，根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，制定本指引。
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期貨市場統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引（修訂版，最新版）2021年8月實施
一、統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)的總體要求
期貨公司為客戶開立交易編碼、注銷交易編碼、修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料、休眠或激活期貨賬戶，均應(yīng)當統(tǒng)一通過中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司（以下簡稱中國期貨監(jiān)控）辦理。中國期貨監(jiān)控建立和維護期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所處理。
期貨公司為客戶辦理開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)落實實名制、投資者適當性管理相關(guān)要求，且不得為證券、期貨市場禁止進入者及期貨從業(yè)人員開戶，不得為其申請交易編碼。
境內(nèi)個人客戶和境內(nèi)一般單位客戶開戶業(yè)務(wù)適用本指引。境內(nèi)特殊單位客戶、境外交易者等客戶辦理開戶業(yè)務(wù)時，適用于中國期貨監(jiān)控發(fā)布的《特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》、《境外交易者統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作規(guī)則》，上述指引和規(guī)則未盡事項，適用本指引。
二、實名制要求
客戶開戶應(yīng)當遵守開戶實名制要求,以真實身份進行開戶,不得以多種身份重復(fù)開戶。期貨公司對客戶進行實名制全面審核，對客戶提交開戶資料的真實、準確和完整性進行審核。其中，境內(nèi)個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證，境內(nèi)單位客戶的有效身份證明文件為加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照。
個人和一般單位客戶的期貨結(jié)算賬戶戶名應(yīng)當與其期貨經(jīng)紀合同等開戶資料中記載的姓名或名稱一致。
三、交易編碼申請流程
（一）期貨公司提交開戶申請
期貨公司對客戶資料全面審核通過后，通過中國期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)填報《客戶交易編碼申請表》信息并上傳影像資料，具體要求見本指引“四、客戶交易編碼申請表的內(nèi)容及填寫要求”、“五、客戶開戶的影像資料要求”、“附件1《客戶交易編碼申請表及填寫說明》”和“附件2《客戶影像資料格式要求》”。
（二）中國期貨監(jiān)控復(fù)核
中國期貨監(jiān)控收到期貨公司提交的開戶申請后，進行如下復(fù)核：
1.對客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性進行檢查；
2.對證券、期貨市場禁止進入者開戶情況進行檢查；
3.對境內(nèi)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)機構(gòu)反饋結(jié)果的一致性進行復(fù)核，對境內(nèi)單位客戶名稱和統(tǒng)一社會信用代碼與全國組織機構(gòu)統(tǒng)一社會信用代碼數(shù)據(jù)服務(wù)機構(gòu)反饋結(jié)果的一致性進行復(fù)核；
4.對客戶姓名或名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性進行復(fù)核。
對復(fù)核通過的客戶，中國期貨監(jiān)控將開戶申請轉(zhuǎn)發(fā)期貨交易所處理。對復(fù)核未通過的客戶，中國期貨監(jiān)控將反饋具體失敗原因，期貨公司可通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)Web界面查詢各類申請所處的狀態(tài)和處理結(jié)果，對于被拒絕的申請可根據(jù)提示的原因更正后重新申請。
（三）期貨交易所反饋處理結(jié)果
期貨交易所收到中國期貨監(jiān)控轉(zhuǎn)發(fā)的開戶申請后，根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行檢查，并將交易編碼申請的處理結(jié)果通過中國期貨監(jiān)控反饋期貨公司。
四、客戶交易編碼申請表的內(nèi)容及填寫要求
期貨公司為客戶申請開立交易編碼，應(yīng)按《客戶交易編碼申請表》要求通過中國期貨監(jiān)控的統(tǒng)一開戶系統(tǒng)報送客戶信息資料，《客戶交易編碼申請表》填寫內(nèi)容及要求見附件1。客戶信息分為如下兩類。
（一）客戶關(guān)鍵信息
包括客戶的姓名或者名稱、證件類型、證件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名。客戶關(guān)鍵信息具有唯一性，同一客戶通過不同期貨公司申請各期貨交易所的交易編碼，上述信息需保持一致。
（二）客戶一般信息
除客戶關(guān)鍵信息之外的客戶資料為客戶一般信息，可以根據(jù)實際情況分期貨公司、分期貨交易所不同。
五、客戶開戶的影像資料要求
期貨公司向中國期貨監(jiān)控提交交易編碼申請時，應(yīng)按照本指引附件2規(guī)定的內(nèi)容和格式要求上傳客戶的影像資料。上傳影像資料時，期貨公司應(yīng)通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)Web界面進行，并選擇批量上傳方式報送影像資料。
為單位客戶申請交易編碼時，期貨公司應(yīng)當同步上傳該單位客戶加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件。
對于個人客戶以及單位客戶開戶代理人的頭部正面照、身份證正反面掃描件，期貨公司可在申請交易編碼時同步上傳，也可后續(xù)分批上傳，但最遲不得晚于下月初第三個交易日提交。
六、非期貨公司會員申請交易編碼的處理
非期貨公司會員直接向期貨交易所申請交易編碼的，期貨交易所應(yīng)當進行實名制檢查，檢查通過后分配交易編碼。期貨交易所應(yīng)當在批準交易編碼當日通過中國期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)報備非期貨公司會員信息。
七、特殊情況下的預(yù)約開戶
（一）預(yù)約開戶流程
客戶開戶提交的關(guān)鍵信息如未通過中國期貨監(jiān)控復(fù)核，但客戶認為其關(guān)鍵信息確為真實有效的，可向期貨公司提交相關(guān)證明材料，期貨公司審核后，填寫《客戶關(guān)鍵信息復(fù)核申請表》（附件3），連同上述證明材料（均需加蓋期貨公司公章或開戶業(yè)務(wù)章）掃描件一并通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)“文件傳送”功能發(fā)送至中國期貨監(jiān)控申請復(fù)核，中國期貨監(jiān)控將通過“文件傳送”功能反饋復(fù)核結(jié)果。中國期貨監(jiān)控復(fù)核通過后，期貨公司重新向中國期貨監(jiān)控提交該客戶交易編碼申請，完成開戶流程。
（二）復(fù)核證明材料的要求
個人客戶的復(fù)核證明材料為戶口本原件，或者當?shù)貞艏畽C關(guān)開具的該客戶姓名和身份證號碼正確的證明文件（加蓋當?shù)貞艏畽C關(guān)公章），現(xiàn)役軍人可由其所在工作單位提供相關(guān)書面證明材料（加蓋所在單位公章）。一般單位客戶的復(fù)核證明材料為最新的加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照原件。
八、客戶資料修改
（一）客戶資料中關(guān)鍵信息的修改
對客戶關(guān)鍵信息進行修改，應(yīng)按以下程序進行：
1.期貨公司審核
期貨公司應(yīng)要求個人客戶提供最新的戶口本原件，或者當?shù)貞艏畽C關(guān)開具的該客戶姓名和身份證號碼變更的證明文件（加蓋當?shù)貞艏畽C關(guān)公章），要求一般單位客戶提供最新的加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照原件，審核客戶關(guān)鍵信息是否確有變更。其中，現(xiàn)役軍人可由其所在工作單位提供包含姓名和身份證號碼的相關(guān)書面證明材料（加蓋所在單位公章）。
2.向中國期貨監(jiān)控預(yù)約
期貨公司應(yīng)根據(jù)客戶提交的資料填寫《客戶關(guān)鍵信息變更申請表》（附件4），要求客戶簽字（或蓋章）后，將《客戶關(guān)鍵信息變更申請表》連同經(jīng)期貨公司審核的客戶提交的最新身份證明文件掃描件或者關(guān)鍵信息變更證明書面材料掃描件（均需加蓋期貨公司公章或者開戶業(yè)務(wù)章）一并通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)“文件傳送”功能發(fā)送至中國期貨監(jiān)控，進行客戶關(guān)鍵信息修改的預(yù)約。
對于在多家期貨公司開戶的客戶，其關(guān)鍵信息在各期貨公司應(yīng)當保持一致，客戶需在其開戶的所有期貨公司進行關(guān)鍵信息變更。已提出預(yù)約的期貨公司應(yīng)當通知客戶及時在其開戶的其他期貨公司同步辦理關(guān)鍵信息變更，中國期貨監(jiān)控在所有期貨公司均提交變更申請且通過檢查后，統(tǒng)一為所有期貨公司開通關(guān)鍵信息修改權(quán)限。
3.中國期貨監(jiān)控復(fù)核
中國期貨監(jiān)控對期貨公司的預(yù)約申請進行復(fù)核，并通過“文件傳送”功能反饋復(fù)核結(jié)果。如復(fù)核通過，中國期貨監(jiān)控將在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)內(nèi)為該客戶所開戶的所有期貨公司開通修改該客戶關(guān)鍵信息的權(quán)限，并通知提出預(yù)約的期貨公司可以通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行客戶資料修改；如復(fù)核未通過，中國期貨監(jiān)控將原因告知提出預(yù)約的期貨公司。
4.期貨公司提交客戶關(guān)鍵信息變更申請
期貨公司通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行客戶關(guān)鍵信息修改并提交變更后的影像資料。相關(guān)期貨公司均提交變更申請后，中國期貨監(jiān)控將申請統(tǒng)一發(fā)送期貨交易所處理，并將期貨交易所處理結(jié)果反饋各期貨公司。
同一客戶的關(guān)鍵信息變更申請，在部分期貨交易所處理成功，部分期貨交易所處理失敗的，應(yīng)當及時聯(lián)系中國期貨監(jiān)控解決。
（二）客戶資料中一般信息的修改
客戶關(guān)鍵信息之外的信息為一般信息，期貨公司審核后可以直接提交修改申請。
九、客戶交易編碼注銷
期貨公司為已納入統(tǒng)一開戶系統(tǒng)管理的客戶辦理交易編碼注銷業(yè)務(wù)時，應(yīng)向中國期貨監(jiān)控提交相關(guān)交易編碼注銷申請。中國期貨監(jiān)控根據(jù)統(tǒng)一開戶客戶數(shù)據(jù)對交易編碼注銷申請內(nèi)容的準確性進行檢查。對檢查未通過的客戶，中國期貨監(jiān)控將反饋具體失敗原因；對檢查通過的客戶，中國期貨監(jiān)控將相關(guān)申請轉(zhuǎn)發(fā)期貨交易所處理。期貨交易所根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對相關(guān)申請進行檢查，并將交易編碼注銷的處理結(jié)果通過中國期貨監(jiān)控反饋期貨公司。
十、補報規(guī)范資料和常態(tài)化休眠
對于期貨市場統(tǒng)一開戶制度實行之前直接在期貨交易所會員服務(wù)系統(tǒng)中開戶的歷史客戶，期貨公司按照本指引規(guī)定的開戶實名制及影像資料要求對客戶材料進行審核通過后，可以“補報規(guī)范資料”的方式將歷史客戶的信息規(guī)范至統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。歷史客戶信息規(guī)范至統(tǒng)一開戶系統(tǒng)后，期貨公司可通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)為該客戶辦理休眠賬戶激活、解除開倉限制等后續(xù)相關(guān)業(yè)務(wù)。期貨交易所應(yīng)關(guān)閉期貨公司使用會員服務(wù)系統(tǒng)直接新開戶、對通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)開戶的客戶的資料進行修改、注銷交易編碼的權(quán)限，并保留其通過會員服務(wù)系統(tǒng)對存量歷史客戶資料的修改、注銷交易編碼等功能。
對于符合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中規(guī)定的休眠條件的賬戶，期貨公司應(yīng)當按照中國期貨監(jiān)控要求通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)定期開展常態(tài)化休眠工作。
十一、期貨交易所會員及客戶信息的變更告知
發(fā)生期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓、會員名稱變更、會員合并、交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制、交易編碼被期貨交易所注銷或者客戶移倉等情況的，期貨交易所應(yīng)及時通知中國期貨監(jiān)控。
十二、統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的接入方式
中國期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)為期貨公司提供Web逐一錄入、文件導(dǎo)入和接口調(diào)用三種接入方式。
（一）Web逐一錄入
期貨公司可通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的Web界面，逐一手工錄入客戶信息并提交開戶申請，期貨交易所反饋交易編碼等信息后，期貨公司再將交易編碼等信息逐一人工錄入至自身系統(tǒng)中。
（二）文件導(dǎo)入
期貨公司通過自身系統(tǒng)錄入申請開戶的客戶信息等相關(guān)內(nèi)容，直接導(dǎo)出相關(guān)批量申請文件，再將該文件通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)Web界面文件導(dǎo)入功能批量提交至中國期貨監(jiān)控，期貨交易所反饋交易編碼等信息后，期貨公司需下載規(guī)定格式的開戶應(yīng)答文件，并將該文件導(dǎo)入到自身系統(tǒng)中。
（三）接口調(diào)用方式
期貨公司在自身系統(tǒng)錄入客戶信息后，通過對接中國期貨監(jiān)控開放的統(tǒng)一開戶數(shù)據(jù)接口，自動向中國期貨監(jiān)控發(fā)送開戶相關(guān)申請并接收申請反饋結(jié)果。
十三、統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)處理時間及應(yīng)急機制
中國期貨監(jiān)控于每個交易日9:00至15：00接收并處理期貨公司提交的申請。常規(guī)情況下，期貨公司在15:00之后提交的申請，中國期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)仍然接收，但將在下一交易日進行處理。期貨交易所于每個交易日9:00至15：30接收并處理來自中國期貨監(jiān)控的業(yè)務(wù)請求，并于每個交易日9:00至16：00將當日業(yè)務(wù)處理結(jié)果發(fā)送中國期貨監(jiān)控。中國期貨監(jiān)控收到期貨交易所反饋的處理結(jié)果后，當日反饋給期貨公司。中國期貨監(jiān)控與期貨交易所應(yīng)加強協(xié)作，共同建立統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)應(yīng)急機制，建立緊急情況下的應(yīng)急處理流程，相互提供必要的業(yè)務(wù)和技術(shù)支持，共同保障統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)平穩(wěn)運行。
附件：
1. 客戶交易編碼申請表及填寫說明
2. 客戶影像資料格式要求
3. 客戶關(guān)鍵信息復(fù)核申請表
4．客戶關(guān)鍵信息變更申請表
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期貨市場統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引（修訂版，最新版）2021年8月實施
一、統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)的總體要求
期貨公司為客戶開立交易編碼、注銷交易編碼、修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料、休眠或激活期貨賬戶，均應(yīng)當統(tǒng)一通過中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司（以下簡稱中國期貨監(jiān)控）辦理。中國期貨監(jiān)控建立和維護期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所處理。
期貨公司為客戶辦理開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)落實實名制、投資者適當性管理相關(guān)要求，且不得為證券、期貨市場禁止進入者及期貨從業(yè)人員開戶，不得為其申請交易編碼。
境內(nèi)個人客戶和境內(nèi)一般單位客戶開戶業(yè)務(wù)適用本指引。境內(nèi)特殊單位客戶、境外交易者等客戶辦理開戶業(yè)務(wù)時，適用于中國期貨監(jiān)控發(fā)布的《特殊單位客戶統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作指引》、《境外交易者統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)操作規(guī)則》，上述指引和規(guī)則未盡事項，適用本指引。
二、實名制要求
客戶開戶應(yīng)當遵守開戶實名制要求,以真實身份進行開戶,不得以多種身份重復(fù)開戶。期貨公司對客戶進行實名制全面審核，對客戶提交開戶資料的真實、準確和完整性進行審核。其中，境內(nèi)個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證，境內(nèi)單位客戶的有效身份證明文件為加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照。
個人和一般單位客戶的期貨結(jié)算賬戶戶名應(yīng)當與其期貨經(jīng)紀合同等開戶資料中記載的姓名或名稱一致。
三、交易編碼申請流程
（一）期貨公司提交開戶申請
期貨公司對客戶資料全面審核通過后，通過中國期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)填報《客戶交易編碼申請表》信息并上傳影像資料，具體要求見本指引“四、客戶交易編碼申請表的內(nèi)容及填寫要求”、“五、客戶開戶的影像資料要求”、“附件1《客戶交易編碼申請表及填寫說明》”和“附件2《客戶影像資料格式要求》”。
（二）中國期貨監(jiān)控復(fù)核
中國期貨監(jiān)控收到期貨公司提交的開戶申請后，進行如下復(fù)核：
1.對客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性進行檢查；
2.對證券、期貨市場禁止進入者開戶情況進行檢查；
3.對境內(nèi)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)機構(gòu)反饋結(jié)果的一致性進行復(fù)核，對境內(nèi)單位客戶名稱和統(tǒng)一社會信用代碼與全國組織機構(gòu)統(tǒng)一社會信用代碼數(shù)據(jù)服務(wù)機構(gòu)反饋結(jié)果的一致性進行復(fù)核；
4.對客戶姓名或名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性進行復(fù)核。
對復(fù)核通過的客戶，中國期貨監(jiān)控將開戶申請轉(zhuǎn)發(fā)期貨交易所處理。對復(fù)核未通過的客戶，中國期貨監(jiān)控將反饋具體失敗原因，期貨公司可通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)Web界面查詢各類申請所處的狀態(tài)和處理結(jié)果，對于被拒絕的申請可根據(jù)提示的原因更正后重新申請。
（三）期貨交易所反饋處理結(jié)果
期貨交易所收到中國期貨監(jiān)控轉(zhuǎn)發(fā)的開戶申請后，根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行檢查，并將交易編碼申請的處理結(jié)果通過中國期貨監(jiān)控反饋期貨公司。
四、客戶交易編碼申請表的內(nèi)容及填寫要求
期貨公司為客戶申請開立交易編碼，應(yīng)按《客戶交易編碼申請表》要求通過中國期貨監(jiān)控的統(tǒng)一開戶系統(tǒng)報送客戶信息資料，《客戶交易編碼申請表》填寫內(nèi)容及要求見附件1。客戶信息分為如下兩類。
（一）客戶關(guān)鍵信息
包括客戶的姓名或者名稱、證件類型、證件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名。客戶關(guān)鍵信息具有唯一性，同一客戶通過不同期貨公司申請各期貨交易所的交易編碼，上述信息需保持一致。
（二）客戶一般信息
除客戶關(guān)鍵信息之外的客戶資料為客戶一般信息，可以根據(jù)實際情況分期貨公司、分期貨交易所不同。
五、客戶開戶的影像資料要求
期貨公司向中國期貨監(jiān)控提交交易編碼申請時，應(yīng)按照本指引附件2規(guī)定的內(nèi)容和格式要求上傳客戶的影像資料。上傳影像資料時，期貨公司應(yīng)通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)Web界面進行，并選擇批量上傳方式報送影像資料。
為單位客戶申請交易編碼時，期貨公司應(yīng)當同步上傳該單位客戶加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照掃描件。
對于個人客戶以及單位客戶開戶代理人的頭部正面照、身份證正反面掃描件，期貨公司可在申請交易編碼時同步上傳，也可后續(xù)分批上傳，但最遲不得晚于下月初第三個交易日提交。
六、非期貨公司會員申請交易編碼的處理
非期貨公司會員直接向期貨交易所申請交易編碼的，期貨交易所應(yīng)當進行實名制檢查，檢查通過后分配交易編碼。期貨交易所應(yīng)當在批準交易編碼當日通過中國期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)報備非期貨公司會員信息。
七、特殊情況下的預(yù)約開戶
（一）預(yù)約開戶流程
客戶開戶提交的關(guān)鍵信息如未通過中國期貨監(jiān)控復(fù)核，但客戶認為其關(guān)鍵信息確為真實有效的，可向期貨公司提交相關(guān)證明材料，期貨公司審核后，填寫《客戶關(guān)鍵信息復(fù)核申請表》（附件3），連同上述證明材料（均需加蓋期貨公司公章或開戶業(yè)務(wù)章）掃描件一并通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)“文件傳送”功能發(fā)送至中國期貨監(jiān)控申請復(fù)核，中國期貨監(jiān)控將通過“文件傳送”功能反饋復(fù)核結(jié)果。中國期貨監(jiān)控復(fù)核通過后，期貨公司重新向中國期貨監(jiān)控提交該客戶交易編碼申請，完成開戶流程。
（二）復(fù)核證明材料的要求
個人客戶的復(fù)核證明材料為戶口本原件，或者當?shù)貞艏畽C關(guān)開具的該客戶姓名和身份證號碼正確的證明文件（加蓋當?shù)貞艏畽C關(guān)公章），現(xiàn)役軍人可由其所在工作單位提供相關(guān)書面證明材料（加蓋所在單位公章）。一般單位客戶的復(fù)核證明材料為最新的加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照原件。
八、客戶資料修改
（一）客戶資料中關(guān)鍵信息的修改
對客戶關(guān)鍵信息進行修改，應(yīng)按以下程序進行：
1.期貨公司審核
期貨公司應(yīng)要求個人客戶提供最新的戶口本原件，或者當?shù)貞艏畽C關(guān)開具的該客戶姓名和身份證號碼變更的證明文件（加蓋當?shù)貞艏畽C關(guān)公章），要求一般單位客戶提供最新的加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照原件，審核客戶關(guān)鍵信息是否確有變更。其中，現(xiàn)役軍人可由其所在工作單位提供包含姓名和身份證號碼的相關(guān)書面證明材料（加蓋所在單位公章）。
2.向中國期貨監(jiān)控預(yù)約
期貨公司應(yīng)根據(jù)客戶提交的資料填寫《客戶關(guān)鍵信息變更申請表》（附件4），要求客戶簽字（或蓋章）后，將《客戶關(guān)鍵信息變更申請表》連同經(jīng)期貨公司審核的客戶提交的最新身份證明文件掃描件或者關(guān)鍵信息變更證明書面材料掃描件（均需加蓋期貨公司公章或者開戶業(yè)務(wù)章）一并通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)“文件傳送”功能發(fā)送至中國期貨監(jiān)控，進行客戶關(guān)鍵信息修改的預(yù)約。
對于在多家期貨公司開戶的客戶，其關(guān)鍵信息在各期貨公司應(yīng)當保持一致，客戶需在其開戶的所有期貨公司進行關(guān)鍵信息變更。已提出預(yù)約的期貨公司應(yīng)當通知客戶及時在其開戶的其他期貨公司同步辦理關(guān)鍵信息變更，中國期貨監(jiān)控在所有期貨公司均提交變更申請且通過檢查后，統(tǒng)一為所有期貨公司開通關(guān)鍵信息修改權(quán)限。
3.中國期貨監(jiān)控復(fù)核
中國期貨監(jiān)控對期貨公司的預(yù)約申請進行復(fù)核，并通過“文件傳送”功能反饋復(fù)核結(jié)果。如復(fù)核通過，中國期貨監(jiān)控將在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)內(nèi)為該客戶所開戶的所有期貨公司開通修改該客戶關(guān)鍵信息的權(quán)限，并通知提出預(yù)約的期貨公司可以通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行客戶資料修改；如復(fù)核未通過，中國期貨監(jiān)控將原因告知提出預(yù)約的期貨公司。
4.期貨公司提交客戶關(guān)鍵信息變更申請
期貨公司通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行客戶關(guān)鍵信息修改并提交變更后的影像資料。相關(guān)期貨公司均提交變更申請后，中國期貨監(jiān)控將申請統(tǒng)一發(fā)送期貨交易所處理，并將期貨交易所處理結(jié)果反饋各期貨公司。
同一客戶的關(guān)鍵信息變更申請，在部分期貨交易所處理成功，部分期貨交易所處理失敗的，應(yīng)當及時聯(lián)系中國期貨監(jiān)控解決。
（二）客戶資料中一般信息的修改
客戶關(guān)鍵信息之外的信息為一般信息，期貨公司審核后可以直接提交修改申請。
九、客戶交易編碼注銷
期貨公司為已納入統(tǒng)一開戶系統(tǒng)管理的客戶辦理交易編碼注銷業(yè)務(wù)時，應(yīng)向中國期貨監(jiān)控提交相關(guān)交易編碼注銷申請。中國期貨監(jiān)控根據(jù)統(tǒng)一開戶客戶數(shù)據(jù)對交易編碼注銷申請內(nèi)容的準確性進行檢查。對檢查未通過的客戶，中國期貨監(jiān)控將反饋具體失敗原因；對檢查通過的客戶，中國期貨監(jiān)控將相關(guān)申請轉(zhuǎn)發(fā)期貨交易所處理。期貨交易所根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對相關(guān)申請進行檢查，并將交易編碼注銷的處理結(jié)果通過中國期貨監(jiān)控反饋期貨公司。
十、補報規(guī)范資料和常態(tài)化休眠
對于期貨市場統(tǒng)一開戶制度實行之前直接在期貨交易所會員服務(wù)系統(tǒng)中開戶的歷史客戶，期貨公司按照本指引規(guī)定的開戶實名制及影像資料要求對客戶材料進行審核通過后，可以“補報規(guī)范資料”的方式將歷史客戶的信息規(guī)范至統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。歷史客戶信息規(guī)范至統(tǒng)一開戶系統(tǒng)后，期貨公司可通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)為該客戶辦理休眠賬戶激活、解除開倉限制等后續(xù)相關(guān)業(yè)務(wù)。期貨交易所應(yīng)關(guān)閉期貨公司使用會員服務(wù)系統(tǒng)直接新開戶、對通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)開戶的客戶的資料進行修改、注銷交易編碼的權(quán)限，并保留其通過會員服務(wù)系統(tǒng)對存量歷史客戶資料的修改、注銷交易編碼等功能。
對于符合《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中規(guī)定的休眠條件的賬戶，期貨公司應(yīng)當按照中國期貨監(jiān)控要求通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)定期開展常態(tài)化休眠工作。
十一、期貨交易所會員及客戶信息的變更告知
發(fā)生期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓、會員名稱變更、會員合并、交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制、交易編碼被期貨交易所注銷或者客戶移倉等情況的，期貨交易所應(yīng)及時通知中國期貨監(jiān)控。
十二、統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的接入方式
中國期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)為期貨公司提供Web逐一錄入、文件導(dǎo)入和接口調(diào)用三種接入方式。
（一）Web逐一錄入
期貨公司可通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的Web界面，逐一手工錄入客戶信息并提交開戶申請，期貨交易所反饋交易編碼等信息后，期貨公司再將交易編碼等信息逐一人工錄入至自身系統(tǒng)中。
（二）文件導(dǎo)入
期貨公司通過自身系統(tǒng)錄入申請開戶的客戶信息等相關(guān)內(nèi)容，直接導(dǎo)出相關(guān)批量申請文件，再將該文件通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)Web界面文件導(dǎo)入功能批量提交至中國期貨監(jiān)控，期貨交易所反饋交易編碼等信息后，期貨公司需下載規(guī)定格式的開戶應(yīng)答文件，并將該文件導(dǎo)入到自身系統(tǒng)中。
（三）接口調(diào)用方式
期貨公司在自身系統(tǒng)錄入客戶信息后，通過對接中國期貨監(jiān)控開放的統(tǒng)一開戶數(shù)據(jù)接口，自動向中國期貨監(jiān)控發(fā)送開戶相關(guān)申請并接收申請反饋結(jié)果。
十三、統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)處理時間及應(yīng)急機制
中國期貨監(jiān)控于每個交易日9:00至15：00接收并處理期貨公司提交的申請。常規(guī)情況下，期貨公司在15:00之后提交的申請，中國期貨監(jiān)控統(tǒng)一開戶系統(tǒng)仍然接收，但將在下一交易日進行處理。期貨交易所于每個交易日9:00至15：30接收并處理來自中國期貨監(jiān)控的業(yè)務(wù)請求，并于每個交易日9:00至16：00將當日業(yè)務(wù)處理結(jié)果發(fā)送中國期貨監(jiān)控。中國期貨監(jiān)控收到期貨交易所反饋的處理結(jié)果后，當日反饋給期貨公司。中國期貨監(jiān)控與期貨交易所應(yīng)加強協(xié)作，共同建立統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)應(yīng)急機制，建立緊急情況下的應(yīng)急處理流程，相互提供必要的業(yè)務(wù)和技術(shù)支持，共同保障統(tǒng)一開戶業(yè)務(wù)平穩(wěn)運行。
附件：
1. 客戶交易編碼申請表及填寫說明
2. 客戶影像資料格式要求
3. 客戶關(guān)鍵信息復(fù)核申請表
4．客戶關(guān)鍵信息變更申請表
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