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期貨風險管理業務規則買入一個新階段
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在11月15日晚間，中國期貨業協會頒布了一項新的規定——《期貨風險管理公司大宗商品風險管理業務管理規則》，標志著期貨風險管理業務邁入了一個規范發展的新階段。
《規則》對未來的風險管理業務進行了明確的分類，主要分為貿易業務和資金業務兩大類別。其中，普通貿易、基差貿易、含權貿易以及串換貿易被歸為貿易類業務，而約定購回、代理采購、代理銷售等則被列入資金類業務。
中期協已明確表示，《規則》將從2025年1月1日起正式實施，并設置了六個月的過渡期。在這一期間，期貨風險管理公司需確保自身業務符合《規則》的相關規定。對于那些不符合規定的公司，他們需要自主進行整改。若在過渡期滿仍未完成整改，中期協將依照規定采取相應的紀律處分措施。
據中期協的最新數據顯示，截至去年底，已有90家風險管理公司涉足大宗商品風險管理業務。該行業的基差貿易購銷總額達到了5102億元，這相較于2013年的數據增長了約51倍。此外，通過倉單服務為中小微企業提供的資金支持總額達到了92億元，其中中小微企業占比較大，約為六成。
隨著大宗商品業務模式的不斷創新和業務規模的快速增長，風險管理公司在取得顯著成績的同時，也暴露出了一些問題。部分公司由于經驗不足、風險意識薄弱以及內控管理不健全，發生了倉庫違約和客戶欺詐等風險事件。另外，由于大宗商品業務缺乏具體規則，導致行業內的業務分類不統一、收入確認方式不一致等問題，部分公司甚至出現了參與虛假循環貿易、虛增業務收入以及變相代理期貨交易等不合規行為。
對于這些問題，《規則》的出臺為風險管理業務提供了新的指引。它將有助于將此前由風險管理公司開展的做市商和自營等業務納入期貨公司的展業范圍�！兑巹t》的分類將有助于風險管理公司在財務和客戶管理等方面更合理地開展業務。
中期協表示，《規則》的發布旨在解決行業發展中的突出問題。通過明確業務類型、規范展業行為、細化財務處理以及強化風險管控等一系列措施，《規則》將消除監管空白和盲區，以提升大宗商品風險管理業務的專業化和規范化水平。這將有助于更好地服務于國家經濟發展戰略大局。
在《規則》發布之前，已備案的基差貿易風險管理公司可開展貿易類業務（不含含權貿易），而已備案的倉單服務風險管理公司則可開展資金類業務。而對于那些已備案基差貿易和場外衍生品業務的風險管理公司，他們可以開展含權貿易。若同一期貨公司設立的兩家風險管理公司分別備案基差貿易和場外衍生品業務，那么開展貿易類業務的風險管理公司也可以開展含權貿易。
《規則》對未來的風險管理業務進行了明確的分類，主要分為貿易業務和資金業務兩大類別。其中，普通貿易、基差貿易、含權貿易以及串換貿易被歸為貿易類業務，而約定購回、代理采購、代理銷售等則被列入資金類業務。
中期協已明確表示，《規則》將從2025年1月1日起正式實施，并設置了六個月的過渡期。在這一期間，期貨風險管理公司需確保自身業務符合《規則》的相關規定。對于那些不符合規定的公司，他們需要自主進行整改。若在過渡期滿仍未完成整改，中期協將依照規定采取相應的紀律處分措施。
據中期協的最新數據顯示，截至去年底，已有90家風險管理公司涉足大宗商品風險管理業務。該行業的基差貿易購銷總額達到了5102億元，這相較于2013年的數據增長了約51倍。此外，通過倉單服務為中小微企業提供的資金支持總額達到了92億元，其中中小微企業占比較大，約為六成。
隨著大宗商品業務模式的不斷創新和業務規模的快速增長，風險管理公司在取得顯著成績的同時，也暴露出了一些問題。部分公司由于經驗不足、風險意識薄弱以及內控管理不健全，發生了倉庫違約和客戶欺詐等風險事件。另外，由于大宗商品業務缺乏具體規則，導致行業內的業務分類不統一、收入確認方式不一致等問題，部分公司甚至出現了參與虛假循環貿易、虛增業務收入以及變相代理期貨交易等不合規行為。
對于這些問題，《規則》的出臺為風險管理業務提供了新的指引。它將有助于將此前由風險管理公司開展的做市商和自營等業務納入期貨公司的展業范圍�！兑巹t》的分類將有助于風險管理公司在財務和客戶管理等方面更合理地開展業務。
中期協表示，《規則》的發布旨在解決行業發展中的突出問題。通過明確業務類型、規范展業行為、細化財務處理以及強化風險管控等一系列措施，《規則》將消除監管空白和盲區，以提升大宗商品風險管理業務的專業化和規范化水平。這將有助于更好地服務于國家經濟發展戰略大局。
在《規則》發布之前，已備案的基差貿易風險管理公司可開展貿易類業務（不含含權貿易），而已備案的倉單服務風險管理公司則可開展資金類業務。而對于那些已備案基差貿易和場外衍生品業務的風險管理公司，他們可以開展含權貿易。若同一期貨公司設立的兩家風險管理公司分別備案基差貿易和場外衍生品業務，那么開展貿易類業務的風險管理公司也可以開展含權貿易。
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