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期貨領(lǐng)域的監(jiān)管有哪些方面？期貨市場(chǎng)監(jiān)管框架
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《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面強(qiáng)化監(jiān)管，這是我國(guó)金融管理工作的一大舉措。這份文件在繼承中央金融工作會(huì)議“五大監(jiān)管”的基礎(chǔ)上，為期貨領(lǐng)域提出了更細(xì)致的要求。通過(guò)深化行為監(jiān)管與機(jī)構(gòu)監(jiān)管為核心，推動(dòng)穿透式監(jiān)管與持續(xù)監(jiān)管為主導(dǎo)工作，并配合功能監(jiān)管的補(bǔ)充方式，一個(gè)全面而立體的期貨市場(chǎng)監(jiān)管框架已經(jīng)形成。
在行為監(jiān)管方面，《意見(jiàn)》不僅強(qiáng)調(diào)了對(duì)合法交易行為的嚴(yán)格監(jiān)管，還特別指出了對(duì)非法行為的嚴(yán)厲打擊。這體現(xiàn)了對(duì)市場(chǎng)秩序的堅(jiān)決維護(hù)和對(duì)投資者權(quán)益的深度保護(hù)。在機(jī)構(gòu)監(jiān)管方面，政策覆蓋了期貨公司的股權(quán)管理、公司治理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)處置等各個(gè)環(huán)節(jié)，這無(wú)疑為期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)提供了堅(jiān)實(shí)的保障。
在穿透式監(jiān)管方面，《意見(jiàn)》要求通過(guò)嚴(yán)格落實(shí)賬戶實(shí)名制、優(yōu)化實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理方式以及改進(jìn)大戶報(bào)告規(guī)則等措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)期貨交易行為的全面監(jiān)控。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司股東和實(shí)際控制人的穿透審查，確保不符合規(guī)定條件的主體無(wú)法控制期貨公司，這為市場(chǎng)的透明度和公正性提供了有力支持。
在持續(xù)監(jiān)管方面，無(wú)論是期貨交易行為還是期貨公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，都需要從準(zhǔn)入到退出的全過(guò)程監(jiān)管。這體現(xiàn)了對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的持續(xù)關(guān)注和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)應(yīng)對(duì)。在功能監(jiān)管方面，《意見(jiàn)》統(tǒng)一了證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展衍生品交易的監(jiān)管尺度和強(qiáng)度，確保同類業(yè)務(wù)的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致，這有助于維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和公正。
在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與處置方面，《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的重要性，并要求利用大數(shù)據(jù)資源進(jìn)行定量分析，推動(dòng)體系向數(shù)字化、智能化、實(shí)時(shí)響應(yīng)轉(zhuǎn)型。這不僅可以提高對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)和資金進(jìn)出的監(jiān)測(cè)效率，還可以更好地應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)處置方面，《意見(jiàn)》要求壓實(shí)結(jié)算參與人的責(zé)任，優(yōu)化擔(dān)保品管理，并完善風(fēng)險(xiǎn)處置資源，這為市場(chǎng)的穩(wěn)定提供了堅(jiān)實(shí)的后盾。
期貨某公司的黨委書記、總經(jīng)理吳浩軍在接受采訪時(shí)表示，《意見(jiàn)》的發(fā)布體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)和中國(guó)式現(xiàn)代化的重視。雖然我國(guó)期貨市場(chǎng)的發(fā)展已經(jīng)取得了顯著成效，但仍然存在一些不足，如服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的質(zhì)效和價(jià)格影響力有待提升，監(jiān)管規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)防控體系需進(jìn)一步適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展。這些都凸顯了強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)和促高質(zhì)量發(fā)展的主題。
通過(guò)一系列的制度安排和監(jiān)管措施，《意見(jiàn)》為期貨市場(chǎng)的發(fā)展主體提供了更為公平的制度環(huán)境。其中，取消對(duì)高頻交易的手續(xù)費(fèi)減收和嚴(yán)格管理期貨公司使用交易所主機(jī)交易托管資源，確保了市場(chǎng)主體在同一起跑線上公平競(jìng)爭(zhēng)。此外，《意見(jiàn)》還強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)期貨公司治理結(jié)構(gòu)的重要性，以及針對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)調(diào)預(yù)警性和應(yīng)急處理能力，這些都為期貨市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)高質(zhì)量發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，提升了整個(gè)期貨行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。
總之，《意見(jiàn)》的發(fā)布為期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的保障，也為我國(guó)金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)和中國(guó)式現(xiàn)代化的推進(jìn)貢獻(xiàn)了力量。
在行為監(jiān)管方面，《意見(jiàn)》不僅強(qiáng)調(diào)了對(duì)合法交易行為的嚴(yán)格監(jiān)管，還特別指出了對(duì)非法行為的嚴(yán)厲打擊。這體現(xiàn)了對(duì)市場(chǎng)秩序的堅(jiān)決維護(hù)和對(duì)投資者權(quán)益的深度保護(hù)。在機(jī)構(gòu)監(jiān)管方面，政策覆蓋了期貨公司的股權(quán)管理、公司治理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)處置等各個(gè)環(huán)節(jié)，這無(wú)疑為期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)提供了堅(jiān)實(shí)的保障。
在穿透式監(jiān)管方面，《意見(jiàn)》要求通過(guò)嚴(yán)格落實(shí)賬戶實(shí)名制、優(yōu)化實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理方式以及改進(jìn)大戶報(bào)告規(guī)則等措施，實(shí)現(xiàn)對(duì)期貨交易行為的全面監(jiān)控。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司股東和實(shí)際控制人的穿透審查，確保不符合規(guī)定條件的主體無(wú)法控制期貨公司，這為市場(chǎng)的透明度和公正性提供了有力支持。
在持續(xù)監(jiān)管方面，無(wú)論是期貨交易行為還是期貨公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，都需要從準(zhǔn)入到退出的全過(guò)程監(jiān)管。這體現(xiàn)了對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的持續(xù)關(guān)注和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)應(yīng)對(duì)。在功能監(jiān)管方面，《意見(jiàn)》統(tǒng)一了證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展衍生品交易的監(jiān)管尺度和強(qiáng)度，確保同類業(yè)務(wù)的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致，這有助于維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和公正。
在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與處置方面，《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的重要性，并要求利用大數(shù)據(jù)資源進(jìn)行定量分析，推動(dòng)體系向數(shù)字化、智能化、實(shí)時(shí)響應(yīng)轉(zhuǎn)型。這不僅可以提高對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)和資金進(jìn)出的監(jiān)測(cè)效率，還可以更好地應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)處置方面，《意見(jiàn)》要求壓實(shí)結(jié)算參與人的責(zé)任，優(yōu)化擔(dān)保品管理，并完善風(fēng)險(xiǎn)處置資源，這為市場(chǎng)的穩(wěn)定提供了堅(jiān)實(shí)的后盾。
期貨某公司的黨委書記、總經(jīng)理吳浩軍在接受采訪時(shí)表示，《意見(jiàn)》的發(fā)布體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)和中國(guó)式現(xiàn)代化的重視。雖然我國(guó)期貨市場(chǎng)的發(fā)展已經(jīng)取得了顯著成效，但仍然存在一些不足，如服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的質(zhì)效和價(jià)格影響力有待提升，監(jiān)管規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)防控體系需進(jìn)一步適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展。這些都凸顯了強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)和促高質(zhì)量發(fā)展的主題。
通過(guò)一系列的制度安排和監(jiān)管措施，《意見(jiàn)》為期貨市場(chǎng)的發(fā)展主體提供了更為公平的制度環(huán)境。其中，取消對(duì)高頻交易的手續(xù)費(fèi)減收和嚴(yán)格管理期貨公司使用交易所主機(jī)交易托管資源，確保了市場(chǎng)主體在同一起跑線上公平競(jìng)爭(zhēng)。此外，《意見(jiàn)》還強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)期貨公司治理結(jié)構(gòu)的重要性，以及針對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)調(diào)預(yù)警性和應(yīng)急處理能力，這些都為期貨市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)高質(zhì)量發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，提升了整個(gè)期貨行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。
總之，《意見(jiàn)》的發(fā)布為期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的保障，也為我國(guó)金融強(qiáng)國(guó)建設(shè)和中國(guó)式現(xiàn)代化的推進(jìn)貢獻(xiàn)了力量。
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